| 系列 79 考試細目 | ||
|---|---|---|
| 功能 | 問題數 | 考試百分比 |
| 1. 收集、分析、數據評估 | 37 | 49% |
| 2. 承銷/新融資、發行類型、證券登記 | 20 | 27% |
| 3. 併購、要約收購、財務重組 | 18 | 24% |
考生有兩個半小時的時間完成考試。
系列 79 先決條件
參加 79 系列考試沒有任何先決條件，但考生必須同時通過 SIE 考試。但是，考生在參加考試之前必須得到 FINRA 或自律組織成員公司的讚助。參加考試必須支付 245 美元的費用。
系列 79 允許的活動
如上所述，79 系列考試測試個人在投資銀行業工作所需的知識和技能。那些通過 79 系列並獲得執照的人可以從事以下活動：
系列 79 問題主題
有許多不同的預備課程和資源可供在參加 79 系列考試之前需要一些指導的考生使用。以下是考試涵蓋的主題列表。
功能一
如上所述，本主題涵蓋數據的收集、分析和評估。主題包括趨勢和公司分析、證券發行和併購活動。個人還接受了對投資者和股東數據分析、公司融資機會和盡職調查過程的測試。
功能二
此功能測試候選人對與承銷和新融資有關的問題以及不同類型的發行和證券登記的知識。應試者可能必須回答有關申請要求、承保協議、承保承諾和融資交易細節（記錄註冊、計費和完成交易）的問題。
功能 3
考試的最後一個功能是測試併購、要約收購和財務重組交易方面的知識。候選人可能會被問及他們對賣方併購交易（設立、營銷和最終確定）、買方交易、有關要約收購的規定以及破產程序中的索賠的了解。
系列 79 考試詳情
考試為閉卷考試。考生在考試時不得攜帶任何參考資料。它可以在當地的考試中心進行管理或在線監考。考試中心提供四功能計算器、草稿紙、筆、降噪耳機和紙巾（如果需要）。選擇在線選項的人必須通過檢查和登錄要求。他們會獲得一個在線計算器和虛擬記事本，以便在考試期間使用。
FINRA 為可能需要幫助、幫助或修改的個人提供便利，例如大字體試捲和私人考場。
系列 79 常見問題解答
Series 79 比 SIE 考試難嗎？
Series 79 考試通常被認為比證券業基礎 (SIE) 考試更難。 SIE 考試通常首先參加，因此被認為是對 79 系列考試的介紹，該考試在更高級和更高水平上測試個人的概念。
擁有 79 系列許可證可以讓您做什麼？
成功通過考試並獲得 79 系列執照的個人在投資銀行擔任分析師或銀行家。他們獲准為客戶提供建議、幫助促進債務和股權發行、參與併購、進行要約收購、進行財務重組和資產出售以及公司重組。
什麼是 79 系列的頂級考試？
Series 79 top-off 考試測試希望獲得銷售投資銀行產品許可的個人。這是獲得 79 系列許可證的過程的一部分。
學習 79 系列考試需要多長時間？
79 系列考試的學習時間取決於個人。但準備考試通常需要 60 到 100 個小時。有興趣的候選人還可以付費購買一系列準備材料。
79 系列考試是否基於計算機？
您必須在計算機上參加 Series 79 考試，就像參加任何其他證券考試一樣。
我什麼時候可以參加 79 系列考試？
您可以在報名之日起 120 天內參加考試。您必須在完成註冊後的 120 天內從可用日期安排約會。
79 系列考試的及格分數是多少？
如果您想通過 Series 79 考試，您必須至少獲得 73%。
如果我失敗了，我需要等待多長時間才能重新參加 79 系列考試？
如果您失敗了，您必須等待 30 天才能重寫 79 系列考試。如果您連續 3 次失敗，等待期將延長至 180 天。在您坐下來進行任何重考之前，您的公司必須重新贊助您。您還有責任為任何後續嘗試編寫考試支付全額費用。
綜述
金融專業人士受到監管，必須遵守金融當局製定的規則。為了註冊，這些人必須有資格並通過某些考試才能在他們的領域工作。由 FINRA 管理的 Series 79 考試允許註冊代表在投資銀行業工作。這些專業人士可以促進許多領域，包括債務發行、資產出售、併購和重組活動。