| 系列 79 考试细目 | ||
|---|---|---|
| 功能 | 问题数 | 考试百分比 |
| 1. 收集、分析、数据评估 | 37 | 49% |
| 2. 承销/新融资、发行类型、证券登记 | 20 | 27% |
| 3. 并购、要约收购、财务重组 | 18 | 24% |
考生有两个半小时的时间完成考试。
系列 79 先决条件
参加 79 系列考试没有任何先决条件，但考生必须同时通过 SIE 考试。但是，考生在参加考试之前必须得到 FINRA 或自律组织成员公司的赞助。参加考试必须支付 245 美元的费用。
系列 79 允许的活动
如上所述，79 系列考试测试个人在投资银行业工作所需的知识和技能。那些通过 79 系列并获得执照的人可以从事以下活动：
系列 79 问题主题
有许多不同的预备课程和资源可供在参加 79 系列考试之前需要一些指导的考生使用。以下是考试涵盖的主题列表。
功能一
如上所述，本主题涵盖数据的收集、分析和评估。主题包括趋势和公司分析、证券发行和并购活动。个人还接受了对投资者和股东数据分析、公司融资机会和尽职调查过程的测试。
功能二
此功能测试候选人对与承销和新融资有关的问题以及不同类型的发行和证券登记的知识。应试者可能必须回答有关申请要求、承保协议、承保承诺和融资交易细节（记录注册、计费和完成交易）的问题。
功能 3
考试的最后一个功能是测试并购、要约收购和财务重组交易方面的知识。候选人可能会被问及他们对卖方并购交易（设立、营销和最终确定）、买方交易、有关要约收购的规定以及破产进程中的索赔的了解。
系列 79 考试详情
考试为闭卷考试。考生在考试时不得携带任何参考数据。它可以在当地的考试中心进行管理或在线监考。考试中心提供四功能计算器、草稿纸、笔、降噪耳机和纸巾（如果需要）。选择在线选项的人必须通过检查和登录要求。他们会获得一个在线计算器和虚拟记事本，以便在考试期间使用。
FINRA 为可能需要帮助、帮助或修改的个人提供便利，例如大字体试卷和私人考场。
系列 79 常见问题解答
Series 79 比 SIE 考试难吗？
Series 79 考试通常被认为比证券业基础 (SIE) 考试更难。 SIE 考试通常首先参加，因此被认为是对 79 系列考试的介绍，该考试在更高级和更高水平上测试个人的概念。
拥有 79 系列许可证可以让您做什么？
成功通过考试并获得 79 系列执照的个人在投资银行担任分析师或银行家。他们获准为客户提供建议、帮助促进债务和股权发行、参与并购、进行要约收购、进行财务重组和资产出售以及公司重组。
什么是 79 系列的顶级考试？
Series 79 top-off 考试测试希望获得销售投资银行产品许可的个人。这是获得 79 系列许可证的过程的一部分。
学习 79 系列考试需要多长时间？
79 系列考试的学习时间取决于个人。但准备考试通常需要 60 到 100 个小时。有兴趣的候选人还可以付费购买一系列准备材料。
79 系列考试是否基于计算机？
您必须在计算机上参加 Series 79 考试，就像参加任何其他证券考试一样。
我什么时候可以参加 79 系列考试？
您可以在报名之日起 120 天内参加考试。您必须在完成注册后的 120 天内从可用日期安排约会。
79 系列考试的及格分数是多少？
如果您想通过 Series 79 考试，您必须至少获得 73%。
如果我失败了，我需要等待多长时间才能重新参加 79 系列考试？
如果您失败了，您必须等待 30 天才能重写 79 系列考试。如果您连续 3 次失败，等待期将延长至 180 天。在您坐下来进行任何重考之前，您的公司必须重新赞助您。您还有责任为任何后续尝试编写考试支付全额费用。
归纳总结
金融专业人士受到监管，必须遵守金融当局制定的规则。为了注册，这些人必须有资格并通过某些考试才能在他们的领域工作。由 FINRA 管理的 Series 79 考试允许注册代表在投资银行业工作。这些专业人士可以促进许多领域，包括债务发行、资产出售、并购和重组活动。