法律法規
Pump-and-Dump 定義
- 什麼是泵和轉儲？拉高拋售是一種操縱性計劃，試圖通過虛假推薦來提高股票或證券的價格。這些建議基於虛假、誤導或過分誇大的陳述。拉高拋售計劃的肇事者已經在公司股票中建立了頭寸，並將在炒作導致股價上漲後出售他們的頭寸。根據證券法，這種做法是非法的，可能會導致鉅額罰款。加密貨幣的迅速普及導致行業內的拉高出貨計劃激增。
登記
- 什麼是註冊？註冊是公司向證券交易委員會(SEC) 提交所需文件的過程，詳細說明擬公開發行的細節。註冊通常有兩部分：招股說明書和私人文件。招股說明書是給每個購買證券的投資者的文件，而私人文件是給美國證券交易委員會檢查的信息。要點註冊是公司在首次公開募股 (IPO) 之前向美國證券交易委員會提交所需文件的過程。
SEC 表格 S-3D 定義
- 什麼是 SEC 表格 S-3D？ SEC 表格 S-3D 是上市公司因股息再投資計劃 ( DRIP ) 或利息再投資計劃而代表股東購買證券時必須提交給 SEC 的EDGAR 系統的文件。公司通常會提出股息或利息再投資計劃，作爲股東使用其現有普通股獲得的利息和/或股息購買額外普通股的一種方便且經濟的方式。
四起醜聞內幕交易事件
- 內幕交易是指持有該股票非公開重要信息的人買賣該上市公司的股票。縱觀美國股市的整個歷史，有許多人利用他們獲得內幕信息的機會獲得了相對於其他投資者的不公平優勢。威廉杜爾被廣泛認爲是第一個在涉及投機銀行股票的計劃中使用他的特權知識的人。杜爾於 1789 年被亞歷山大·漢密爾頓任命爲財政部助理部長。
金融惡棍：他們現在在哪裏？
- 米爾肯、博斯基、皮肯斯、里加斯、埃伯斯、麥道夫：他們的名字曾在 1980 年代、1990 年代和 2000 年廣爲人知，但現在已不再。這些是金融欺詐者，他們過着高尚的生活，直到他們的罪行（或聲稱的罪行）使他們失望。讓我們來看看這些人從那以後的表現如何。摘要邁克爾·米爾肯於 2020 年獲得唐納德·特朗普的總統特赦。
SEC 表格 13F 定義
- 什麼是 SEC 表格 13F？美國證券交易委員會 (SEC) 的 13F 表格是一份季度報告，所有管理資產至少爲 1 億美元的機構投資經理都必須提交該報告。它披露了他們的股權，並可以提供有關聰明錢在市場上的行爲的見解。對沖基金必須在日曆季度最後一天後的 45 天內提交表格 13F。
煮書
- 什麼是“煮書”？ Cook the books 是一個俚語，指使用會計技巧使公司的財務業績看起來比實際情況更好。通常，做賬涉及操縱財務數據以誇大公司的收入並縮減其開支，以提高其收益或利潤。重點Cook the books 是一個俚語，指使用會計技巧使公司的財務業績看起來比實際情況更好。
所有普通股股東都有哪些權利？
- 普通股當您通過經紀人購買公司股票時，您幾乎肯定會購買普通股。普通股是公司可以籌集的一種股權資本。顧名思義，它是最常見的股權形式，它賦予股東一定的權利和特權。普通股可能與優先股形成對比，後者通常支付更高的股息但不授予投票權。但是，如果公司破產，普通股通常會排在最後。
做空和扭曲：熊市股票操縱
- 賣空是投機股票下跌的長期策略並沒有錯。賣空者也不能像任何其他市場參與者一樣，因爲對股票發表意見而受到指責。但是，當以從股票下跌中獲得個人利益爲名的觀點讓位於謊言時，這就是美國證券交易委員會(SEC) 所說的“做空和扭曲”，一種非法的市場操縱計劃。
巴塞爾協議 III 定義
- 什麼是巴塞爾協議 III？巴塞爾協議 III是一項國際監管協議，引入了一系列改革，旨在通過要求銀行保持一定的槓桿比率和手頭的一定水平的儲備資本來降低國際銀行業的風險。從 2009 年開始，到 2022 年仍在實施。重點摘要巴塞爾協議 III 是一項國際監管協議，引入了一系列旨在改善銀行業監管、監督和風險管理的改革。
如何成爲合格投資者
- 艾倫布賴恩卡拉主要居所房屋價值500,000 美元500,000 美元500,000 美元抵押50,000 美元300,000 美元600,000 美元房屋淨值線100,000 美元資產銀行賬戶500,000 美元500,000 美元500,000 美元401(k)/愛爾蘭共和軍300,000 美元300,
法規 Z
- 什麼是 Z 規則？ Z 條例是聯邦儲備委員會的條例，實施了1968 年《貸款真相法》 ，該法案是同年《消費者信用保護法》的一部分。該法案的主要目標是爲消費者提供有關信貸真實成本的更好信息，並保護他們免受借貸行業某些誤導性做法的影響。
巴塞爾協議 II 定義
- 什麼是巴塞爾協議 II？巴塞爾協議 II 是巴塞爾銀行監管委員會於 2004 年首次發佈的一套國際銀行業法規。它擴展了第一個國際監管協議巴塞爾 I 中建立的最低資本要求規則，提供了監管框架，併爲評估銀行資本充足率設定了新的披露要求。
尼日利亞騙局定義
- 什麼是尼日利亞騙局？尼日利亞信件騙局，也稱爲預付費欺詐或 419 欺詐，是一種寄件人請求幫助促進非法轉移資金的計劃。這封信可以通過郵件、傳真或電子郵件——最常見的方式發送。作者通常是自稱的政府或軍事官員，他們解釋說他們需要訪問外國賬戶才能將資金轉出尼日利亞。
條例 E 定義
- 什麼是法規 E？ E 條例是聯邦儲備委員會提出的一項條例，概述了電子資金轉賬 (EFT) 的規則和程序，併爲電子借記卡的發行人提供了指導方針。該法規旨在保護使用電子方式轉賬的銀行客戶。瞭解法規 E法規 E 爲消費者和銀行或其他金融機構在電子轉帳方面提供了指導方針。
CUSIP號碼定義
- 什麼是 CUSIP 號碼？ CUSIP 是指監督整個 CUSIP 系統的統一證券識別程序委員會。 CUSIP 編號是分配給美國和加拿大所有股票和註冊債券的唯一標識號，用於在公開市場上交易的證券之間進行具體區分。這些數字通過提供常量標識符來幫助促進交易和結算，以幫助區分交易中的證券。
受託責任的一些例子是什麼？
- 當個人或實體信任、信任和依賴他人以行使自由裁量權或專業知識代表客戶行事時，法律中就存在受託責任。受託人必須在知情的情況下接受這種信任和信心。在美國法律體系中，受託責任描述了兩方之間的關係，即一方有義務僅爲另一方的利益行事。被指定爲受託人的一方對委託人負有法律義務，必須嚴格注意確保受託人和委託人之間不發生利益衝突。
1940 年投資顧問法定義
- 什麼是 1940 年的《投資顧問法》？ 1940 年的《投資顧問法》是美國聯邦法律，用於規範和定義投資顧問/顧問的角色和責任。部分受到美國證券交易委員會 (SEC) 於 1935 年向國會提交的關於投資信託和投資公司的報告的推動，該法案爲監督那些就投資事項向養老基金、個人和機構提供建議的人提供了法律基礎。
影子銀行系統定義
- 什麼是影子銀行系統？影子銀行系統是一組金融中介機構，它們促進在全球金融體系中創造信貸，但其成員不受監管。這些公司通常被稱為非銀行金融公司 (NBFC) 。影子銀行系統也指受監管機構的不受監管的活動。不受監管的中介機構包括對沖基金、非上市衍生品和其他非上市工具，而受監管機構不受監管的活動包括信用違約掉期。
菊花鏈
- 什麼是菊花鏈？菊花鍊是一組投資者在公開股票市場或房地產中進行的金融騙局的術語。它類似於泵和轉儲方案。這些證券市場欺詐者共同購買特定證券並人為地增加證券的價值。然後，他們將其對該股權的所有權轉讓給追逐上漲趨勢的毫無戒心的投資者。了解菊花鏈不成熟且不仔細觀察股票的投資者通常是菊花鏈的受害者。