法律法規
63系列
- 什麼是 63 系列？ Series 63 是一項證券考試和許可證，使持有人有權在特定州為任何類型的證券徵求訂單。要獲得 63 系列許可證，申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。要點Series 63 許可證的申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。
上升規則
- 什麼是上升規則？ Uptick 規則（也稱為“加價規則”）是美國證券交易委員會(SEC) 制定的規則，要求賣空以高於之前交易的價格進行。投資者在預期證券價格下跌時進行賣空。該策略包括高賣低買。賣空雖然可以提高市場流動性和定價效率，但也可能被不當用於壓低證券價格或加速市場下跌。
條例 SHO
- 什麼是 SHO 規則？ SHO 條例是美國證券交易委員會(SEC) 於 2005 年實施的一套規則，用於管理賣空行為。 SHO 條例規定了旨在減少裸賣空和其他做法的“定位”和“平倉”要求。當投資者賣空他們不擁有且未確認其擁有能力的股票時，就會發生裸賣空。關鍵點SHO 條例是 2005 年 SEC 管理賣空的規則。
2008 年金融危機後的主要法規
- 喬治·W·布什總統和巴拉克·奧巴馬總統簽署了針對 2008 年金融危機的幾項重大立法應對措施。規范金融部門的活動並保護消費者。另一項值得注意的法律是《緊急經濟穩定法》（EESA） ，它創建了問題資產救助計劃（ TARP ）。此外，美聯儲自己採取了許多新的和額外的措施。
初級調節器定義
- 什麼是一級調節器？主要監管機構是負責作為金融機構主要監管實體的州或聯邦監管機構。在大多數情況下，這與發布允許金融機構運營的初始章程的機構相同。銀行和其他金融機構必須提交季度報告，向其主要監管機構表明其收入和整體狀況。重點摘要一級監管機構是銀行或其他金融機構的主要監管機構。
雙銀行系統定義
- 什麼是雙銀行系統？雙重銀行系統是美國存在的類型，其中國有銀行和國家銀行在不同級別的政府中獲得特許和監督。在美國雙重銀行體系下，國家銀行受聯邦法律特許和監管，並受聯邦機構的監督。國有銀行受州法律許可和監管，並受各自州銀行部門的監督。然而，雙重製度並不十分明確，一些國有銀行在兩個層面上都向監管機構負責。
金融監管機構：他們是誰，他們做什麼
- 聯邦和州政府有無數的機構來監管和監督金融市場和公司。這些機構各自具有特定範圍的職責和責任，使它們能夠在努力實現類似目標時彼此獨立行事。儘管對其中一些機構的效率、有效性甚至是需求的看法各不相同，但它們各自都有特定的目標，並且很可能會存在一段時間。考慮到這一點，以下文章回顧了活躍在美國金融領域的許多監管機構。
沃爾克規則定義
- 什麼是沃爾克規則？沃爾克規則是一項聯邦法規，一般禁止銀行使用自己的賬戶進行某些投資活動，並限制其與對沖基金和私募股權基金（也稱為受保基金）的交易。重點摘要沃爾克規則禁止銀行使用自己的賬戶進行證券、衍生品和商品期貨以及任何這些工具的期權的短期自營交易。
雲計算定義
- 什麼是雲計算？雲計算是通過互聯網提供不同的服務。這些資源包括工具和應用程序，如數據存儲、服務器、數據庫、網絡和軟件。基於雲的存儲不是將文件保存在專有硬盤驅動器或本地存儲設備上，而是可以將它們保存到遠程數據庫中。只要電子設備可以訪問網絡，它就可以訪問數據和運行它的軟件程序。
SEC 表格 S-11
- 什麼是 SEC 表格 S-11？ SEC 表格 S-11 是向美國證券交易委員會 （SEC） 提交的檔，用於為 房地產投資信託 （REITs） 註冊證券。REITs 的業務是獲取、持有並經常管理房地產，以用於投資收入和資本增值。
什麼是 IPO 禁售期，多長時間？
- 首次公開募股 ( IPO )鎖定期是一項合同條款，防止已經持有股票的內部人在 IPO 後的一定時間內出售股票。儘管等待時間因具體情況而異，但通常為 180 天。投資者還應注意，特殊目的收購公司 ( SPAC ) 首次公開募股的鎖定期通常較長。 SPAC IPO 的鎖定期通常持續 180 天到一年。
證券定義的退休
- 什麼是證券退市？證券退市是指股票或債券因發行人已購回或（就債券而言）到期日已到而取消。重點摘要證券退市是指已被發行公司回購的股票或債券。它還可以指已到期並已全額支付的債務（債券或貸款）。這些退休證券實際上被取消了：它們不交易，沒有市場價值，也沒有所有權或特權。
大宗交易
- 什麼是大宗交易？大宗交易是一種大型的、私下協商的證券交易。大宗交易安排遠離公開市場，以減少對證券價格的影響。它們通常由對沖基金和機構投資者通過投資銀行和其他中介機構進行，但高淨值合格投資者也可能有資格參與。紐約證券交易所和納斯達克將大宗交易定義為涉及至少 10,000 股股票或價值超過 200,000 美元的股票。
哪些機構負責監管美國金融機構？
- 有許多機構負責監管和監督美國的金融機構和金融市場，包括聯邦儲備委員會 (FRB)、聯邦存款保險公司 (FDIC) 和證券交易委員會 (SEC)。儘管這些監管實體的工作效率有時會受到質疑，但每個實體的建立都是為了提供合理的市場監管並為投資者和消費者提供保護。概要美國的金融機構受各種聯邦機構的監管。
全國期貨協會 (NFA)
- 什麼是美國國家期貨協會 (NFA)？美國全國期貨協會 (NFA) 是美國期貨和衍生品市場的獨立自律組織。 NFA 被商品期貨交易委員會 (CFTC) 指定為註冊期貨協會，其職責是維護衍生品市場的完整性，保護投資者，並確保會員履行其監管義務。關鍵要點美國全國期貨協會 (NFA) 是美國期貨和衍生品市場的獨立自律組織。
市值規則
- 什麼是市值規則？市值規則是紐約證券交易所(NYSE) 制定的規則，用於確定公司繼續在交易所上市的最低市值。市值規則規定，公司必須在連續 30 天的交易期內保持至少 1500 萬美元的市值。要點市值規則是公司在紐約證券交易所 (NYSE) 上市和保持上市的總市值的最低門檻標準。