职业生涯
认证破产与重组顾问 (CIRA)
- 什么是认证破产与重组顾问 (CIRA)？认证破产和重组顾问 (CIRA) 是一项专业认证，适用于专门与正在经历破产、重组、周转或破产过程的企业合作的个人。这些专业人员可能是法务会计师、财务顾问、商业顾问、律师、受托人、投资银行家、贷款人或其他相关专业人员。 CIRA 称号为获得认证的个人提供额外的培训和专业认可。
66 系列
- 什么是 66 系列？ Series 66 是一项考试和执照，旨在使个人有资格成为投资顾问代表或证券经纪人。系列 66，也称为统一的联合州法律考试，涵盖与为客户提供投资建议和进行证券交易相关的主题。
系列 11
- 系列 11 是什么？ Series 11 是一种证券许可证，允许持有人提供证券报价并接受未经请求的客户订单执行。系列 11 也称为助理代表 - 订单处理考试 (AR)，由金融业监管局(FINRA) 管理。 2018 年，FINRA 停用了 Series 11 许可证。
CFA学院
- 什么是 CFA 协会？ CFA Institute 是一个国际组织，为投资专业人士提供教育、遵循的道德准则和多项认证计划。前身为投资管理与研究协会 (AIMR)，CFA 协会的主要任务是为投资行业制定和维持高标准。成员包括持有特许金融分析师 (CFA)称号或受其规则约束的人。要点CFA是特许金融分析师。
系列 57 定义
- 什么是 57 系列？系列 57，也称为证券交易员代表考试，是由金融业监管局 (FINRA) 管理的考试。通过 Series 57 考试是那些希望成为股票或可转换债券专业交易员的必要条件。概要Series 57 考试是金融专业人士的一项重要考试。 57 系列考试是那些希望交易股票和可转换债务证券的人的先决条件。
系列 26 定义
- 什么是 26 系列？系列 26 是由金融业监管局 (FINRA) 管理的考试。虽然它通常被简称为 Series 26 考试，但它的全名是 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam。
系列 4
- 什么是系列 4？系列 4 是一种考试和证券许可证，授权持有人监督期权销售人员和合规问题。它涵盖了期权策略、外汇期权和税收等主题。在参加系列 4 考试之前，考生必须拥有系列 7执照。概要系列 4 考试授予通过监督期权销售和交易人员的执照。该测试由 FINRA 赞助，涵盖期权交易的实质性知识以及合规和道德主题。
系列 9
- 什么是 9/10 系列系列 9/10 是指由两部分组成的证券考试和执照，使持有人有权监督一般证券导向分支机构的销售活动。在参加 9/10 系列考试（也称为一般证券销售主管资格考试）之前，考生必须拥有7 系列执照。系列 9/10 涵盖的主题包括期权监管以及一级和二级市场的一般证券销售和交易实践。
持牌国际金融分析师（LIFA）
- 什么是持牌国际金融分析师 (LIFA)？国际持牌金融分析师 (LIFA) 是国际研究协会 (IRA) 为投资专业人士提供的全球专业证书。 LIFA 称号旨在帮助候选人在投资管理和分析行业获得更高水平的专业精神和道德。 LIFA 考试需要深入了解投资原则，以及对全球资本市场的了解。该计划由国际研究协会（IRA）管理。
系列 23 定义
- 什么是系列 23？系列 23 是金融业监管局(FINRA) 为寻求成为一般证券负责人或销售主管的金融专业人士提供的考试。 Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考试通过后才能参加。证券行业基础 (SIE)、系列 7 和系列 9 考试也是先决条件。
系列 27 定义
- 什么是系列 27？系列 27 一词是指证券许可证，它授权持有人准备和管理成员公司的账簿和记录保存。为了获得 Series 27 许可证，专业人员必须通过 Series 27 考试，也称为财务和运营负责人资格 (FN) 考试。该考试由金融业监管局(FINRA) 管理，旨在评估入门级FN 候选人执行工作的能力。
系列 14 定义
- 什么是系列 14 考试？ Series 14 是针对希望成为合规官员的专业人士的财务考试。在美国，主要负责确保公司合规的人员必须完成第 14 系列考试。同样，对于负责监督 10 名或更多团队成员的人来说，考试也是强制性的。要点系列 14 是与合规官有关的财务考试。考试没有先决条件，由 110 道选择题组成。
系列 28
- 什么是系列 28？ Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam（更广为人知的系列 28 考试）是针对寻求成为没有客户账户或持有客户的经纪交易商或证券托管人的许可记录保管人或运营负责人的专业人士的财务考试资
首席交易员
- 什么是首席交易员？首席交易员是交易业务的经理，负责头寸、风险，并最终负责该业务的盈利能力。在注册证券公司中，首席交易员监督其职权范围内的所有交易员和其他人员，也可以自己进行交易。最值得注意的是，首席交易员负责确保参与交易业务的每位员工（即不仅仅是交易员）的监管和内部合规。首席交易员也可以称为“交易主管”。
高级审计 (APA) 定义中的关联
- 什么是高级审计 (APA) 助理？高级审计助理 (APA) 是由 The Institutes 授予的专业称号，该协会是一家为从事或想要加入保险业的人提供培训的非营利性贸易组织。
苏格兰特许会计师协会 (ICAS)
- 什么是苏格兰特许会计师协会（ICAS）？苏格兰特许会计师协会 (ICAS) 是世界上第一个由会计专业人员组成的专业机构。苏格兰特许会计师协会于 1854 年获得皇家特许，是第一个采用“特许会计师”称号和 CA 的指定字母的机构。 ICAS 的目标是维护特许会计师职业的诚信和卓越教育标准。
精算顾问定义
- 什么是精算顾问？精算顾问一词是指金融专业人士，他使用各种衡量标准为客户提供有关投资、保险和养老金相关决策的建议。顾问广泛使用统计数据、应急计划和大量数据来制定最适合客户的计划。他们计算和分析数据，做出预测，为客户提供最准确的信息，并帮助他们实现最佳选择。
可报销的自付费用
- 什么是可报销的自付费用？可报销的自付费用是员工预先支付的费用，然后由公司偿还。这些自付费用通常与工作相关，如果不报销，员工可能可以免税。摘要当您用自己的钱支付某项费用并且这些费用得到偿还时，就会发生可报销的自付费用。这些通常与工作相关，由雇主支付旅行、住宿、某些医疗保健费用、办公用品等费用。
自由职业者定义
- 什么是自由职业者？自由职业者是指按每项工作或每项任务赚取收入的个人，通常用于短期工作。自由职业者不是公司的雇员，因此可以自由地由不同的个人或公司同时完成不同的工作，除非合同承诺专门工作直到特定项目完成。要点自由职业者是独立劳动者，他们按每项工作或每项任务赚取工资，通常用于短期工作。
首席信息官 (CIO)
- 什么是首席信息官 (CIO)？首席信息官 (CIO) 是负责信息和计算机技术的管理、实施和可用性的公司执行官。由于技术在全球范围内不断增长和重塑行业，因此 CIO 的角色越来越受欢迎和重要。 CIO 分析各种技术如何使公司受益或改进现有业务流程，然后集成系统以实现该收益或改进。