系列 63 是一項考試，如果通過，則允許持有人在特定州出售和徵求任何類型的金融證券的訂單。大多數州（但不是全部州）要求一個人通過63 系列考試才能成爲持牌證券經紀人。 （Series 63 也是通過考試後授予的執照名稱。）
根據北美證券管理員協會(NASAA) 的監管，只要滿足適用的等待期要求，一個人就可以無限次重新參加 63 系列考試（以及 65 或 66 系列考試）。測試。
重新參加 63 系列考試
一個人第一次未通過 63 系列考試後，至少要等待 30 天才能安排第二次參加該考試。在第二次嘗試失敗後，還有至少 30 天的另一個等待期。如果考試失敗 3 次或以上，則有至少 180 天的等待期來安排隨後的每次重考。
180 天等待期的豁免很少被授予。原因：測試問題是從現有的查詢數據庫中隨機選擇的，如果測試進行的次數足夠多，則會重複出現相同的問題。然後考試就變成了記憶而不是能力的測試。
然而，等待期是每個 NASAA 考試獨有的。這意味着，如果一個人未通過 63 系列考試（正式稱爲統一證券州法律考試），則無需等待參加 65 系列考試（NASAA 投資法考試）或66 系列考試（NASAA 統一聯合州法律考試）。雖然 65 和 66 系列考試的重考時間框架相同，但等待期僅適用於考生未通過的特定考試。
63 系列考試的背景
63、65 和 66 系列考試由金融業監管局(FINRA) 代表 NASAA 管理。 FINRA 是美國證券交易商協會與紐約證券交易所監管委員會合並後成立的監管機構。 FINRA 負責管理經紀人、交易商和投資者之間的業務。
147 美元
參加 63 系列考試的當前費用（截至 2021 年）。
系列 63 被認爲是入門級考試。考試有60道選擇題。及格分數爲 72%，即 60 道題中的 43 道題。
該考試涵蓋州證券法規的原則，旨在使希望在州內證券行業工作並銷售投資產品（如共同基金、可變年金和單位投資信託）的候選人獲得資格。
大多數州和美國領土都需要經紀自營商代表系列 63。只有科羅拉多州、佛羅里達州、路易斯安那州、馬里蘭州、俄亥俄州、哥倫比亞特區和波多黎各沒有。