系列 11

  |  

系列 11 是什麼?

Series 11 是一種證券許可證,允許持有人提供證券報價並接受未經請求的客戶訂單執行。系列 11 也稱爲助理代表 - 訂單處理考試 (AR),由金融業監管局(FINRA) 管理。 2018 年,FINRA 停用了 Series 11 許可證。

該許可證適用於從經紀自營商客戶處獲取並輸入未經請求的客戶訂單以執行的經紀銷售助理。但是,它不允許他們接受市政證券直接參與計劃的訂單。參加考試沒有先決條件,但考生必須先在 FINRA 註冊。

要點

  • Series 11 是由金融業監管局 (FINRA) 頒發的證券許可證,允許經紀商提供證券報價並接受未經請求的客戶訂單執行。
  • 該許可證專門適用於接受並輸入客戶主動訂單的經紀銷售助理。
  • 執照和考試的正式名稱是“助理代表 - 訂單處理考試”。
  • Series 11 許可證的考試由 50 道多項選擇題組成,時長 60 分鐘,需要 70% 的及格率。
  • 禁止接受市政證券和直接參與計劃的訂單。
  • 2018 年,FINRA 取消了 Series 11 考試和相應的許可證,現在要求銷售代表完成 Series 7 考試和 SIE 考試
  • 與 Series 11 相關的更大、更成熟的金融機構一直並且仍然需要 Series 7。

瞭解系列 11

系列 11 涵蓋與 FINRA 成員公司相關的人員,他們接受公衆的電話或其他通訊,以提供當前的證券報價和接受未經請求的客戶證券訂單(上述市政證券和直接參與計劃除外)提交給會員的正常訂單執行操作。未經請求的訂單是經紀人沒有向客戶提出建議,而是客戶自己要求的訂單。

根據 FINRA,助理代表 - 訂單處理註冊人“只能在會員的場所執行上述任務,必須在適當註冊的委託人的直接監督下,並且不得因交易的數量或規模。”

Series 11 許可證實際上是Series 7的縮短版本,大型金融機構一直需要並且仍然需要其銷售代表才能獲得。這通常與66 系列一起完成。因此,Series 11 被淘汰,現在銷售代表必須完成 Series 7 和SIE 考試

系列 11 禁止活動

助理代表訂單處理註冊人被禁止進行以下活動:

  • 雙重註冊爲代表或委託人
  • 提供投資建議或意見
  • 提出建議
  • 代表公司在證券市場進行交易
  • 接受或開設新賬戶
  • 對潛在客戶進行資格預審
  • 影響市政證券交易
  • 在直接參與計劃中進行交易

系列 11 結構和內容

系列 11 考試由 50 道評分的多項選擇題組成。考生有 60 分鐘的時間完成考試,考試費用爲 80 美元。及格分數爲 70%。猜測不會受到懲罰,因此鼓勵考生努力回答每一個問題。測試分爲以下幾個部分:

  • 第 1 部分:證券類型(10 個問題)
  • 第 2 部分:客戶帳戶和訂單(24 個問題)
  • 第 3 部分:證券市場(5 個問題)
  • 第四節:證券行業法規(11題)

考試完成後,考生將收到一份關於他們表現的逐節信息細分,以及他們的總分。由於是閉卷考試,考生不得在考試期間使用任何參考資料。考試的問題根據新規定或對現有規定的修訂而變化,因此鼓勵考生及時瞭解潛在的發展。

推薦閱讀

相關文章

如何在佐治亞州獲得房地產許可證

無論您想成爲房地產經紀人還是經紀人,如果您想在佐治亞州買賣房地產,您都需要這些房地產許可證之一。您必須至少年滿 18 歲才能成爲經紀人,年滿 21 歲才能成爲經紀人,並且您必須完成特定的房地產課程,通過考試(或兩次,取決於執照),並接受刑事處罰背景調查。

如何在德克薩斯 (TX) 獲得房地產許可證

無論您想成爲房地產經紀人還是經紀人,如果您想在德克薩斯州買賣房地產,您都需要這些房地產許可證之一。您還需要年滿 18 歲,完成特定的房地產課程,通過考試(或兩次,取決於執照),並接受犯罪背景調查。哪種許可證適合您?房地產經紀人和房地產經紀人之間的區別主要基於多年的經驗和教育。

投資銀行系列 79 考試

作爲投資銀行代表的入門級職位的申請人需要通過 79 系列考試。除了證券行業基礎 (SIE) 考試外,該考試是獲得工作註冊的必要步驟。這兩項測試均由金融業監管局 (FINRA) 管理。 Series 79 被認爲是 Series 7 考試的輕量級版本,但不要被愚弄,因爲它看似困難。

通過系列 6 考試的提示

系列 6 是一種證券許可證,持有人有權註冊爲公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6,個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。

CFA 與系列 7:有什麼區別?

CFA 與系列 7:概述特許金融分析師 (CFA)稱號是由 CFA 協會提供的專業證書。它是全球公認和受人尊敬的證書,由 165 個國家的 167,000 多名專業人士持有,被視為投資行業的黃金標準。系列 7通俗地說是指使持有人能夠出售除商品和期貨以外的所有類型證券的許可證。

系列 6 考試與系列 7 考試:有什麼區別?

系列 6 考試與系列 7 考試:概述金融業監管局(FINRA) 提供各種執照,註冊代表或投資顧問必須通過考試才能開展業務。兩個最受歡迎的許可證是系列 6 和系列 7 考試。系列 6 許可證允許註冊代表僅銷售特定類型的投資產品,而係列 7 許可證允許代表銷售更多種類的證券。

相關詞條

系列 24

什麼是系列 24? Series 24 是一項考試和執照,使持有人有權監督和管理經紀交易商的分支機構活動。它也被稱爲普通證券委託人資格考試,旨在測試旨在成爲入門級證券委託人的候選人的知識和能力。通過考試後允許的監管活動包括對交易和做市活動、承銷和廣告的監管合規。

首席交易員

什麼是首席交易員?首席交易員是交易業務的經理,負責頭寸、風險,並最終負責該業務的盈利能力。在註冊證券公司中,首席交易員監督其職權範圍內的所有交易員和其他人員,也可以自己進行交易。最值得注意的是,首席交易員負責確保參與交易業務的每位員工(即不僅僅是交易員)的監管和內部合規。首席交易員也可以稱爲“交易主管”。

系列 79 定義

系列 79 考試細目功能問題數考試百分比1. 收集、分析、數據評估37 49% 2. 承銷/新融資、發行類型、證券登記20 27% 3. 併購、要約收購、財務重組18 24%考生有兩個半小時的時間完成考試。系列 79 先決條件參加 79 系列考試沒有任何先決條件,但考生必須同時通過 SIE 考試。

系列 31 定義

什麼是 31 系列? Series 31 是一種考試和證券許可證,授權持有人出售託管期貨基金或監督這些活動。它還對希望按照商品交易顧問(CTA) 的建議在商品有限合夥企業、管理賬戶或商品池中獲得跟踪佣金的個人進行認證。系列 31 考試是由金融業監管局(FINRA) 管理的國家期貨協會(NFA) 考試。

系列 7 定義

系列 7 考試許可持有人銷售除商品和期貨以外的所有類型的證券產品。正式稱為一般證券代表資格考試,系列 7 考試及其許可由金融業監管局 (FINRA) 管理。美國的股票經紀人需要通過系列 7 考試才能獲得交易許可證。

系列 6

什麼是系列 6?系列 6 是一種證券許可證,持有人有權註冊為公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6,個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。