66 系列

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什麼是 66 系列?

Series 66 是一項考試和執照,旨在使個人有資格成爲投資顧問代表或證券經紀人。系列 66,也稱爲統一的聯合州法律考試,涵蓋與爲客戶提供投資建議和進行證券交易相關的主題。

截至 2018 年 12 月,創建 Series 66 考試的北美證券管理員協會(NASAA) 由於最近稅法的變化更新了其問題。使用 2018 年稅法的問題已於 2019 年 1 月推出。

瞭解 66 系列

66 系列認證是 NASAA 根據行業要求開發的。該考試由金融業監管局(FINRA) 管理,該局還負責處理和傳播考試結果。 FINRA 的系列 7考試是系列 66 的共同要求,這意味着它需要與系列 66 一起成功完成,然後候選人才能申請在一個州註冊。

Series 7 和 Series 66 的使用沒有先後順序。已通過 Series 7 的個人可以參加 Series 66,以避免必須參加更難的Series 65考試。

重點

  • 想要成爲投資顧問代表或證券經紀人的個人必須參加 66 系列和 7 系列考試。
  • Series 66 考試有 100 道選擇題進行評分,考生必須正確回答其中 73 道題才能通過考試。
  • 綜合考試涵蓋經濟因素、投資工具特徵、客戶/客戶投資推薦策略、法律法規等主題。

系列 66 考試結構

Series 66考試內容包括100道計分的選擇題和10道不計分的前測題。考生有最多 150 分鐘的時間完成考試。

要獲得及格分數,考生必須正確回答 100 道評分問題中的 73 道。考試管理員提供電子計算器供考生使用,而這些是唯一允許進入考場的計算器。提供乾擦記號筆和白板。

任何在 66 系列考試中作弊或試圖作弊的人都會受到嚴厲的處罰。

考場內不允許任何形式的學習或參考資料,任何被發現作弊或企圖作弊的人都將受到嚴厲的處罰。個人的僱主可以通過提交表格 U4 或表格 U-10 並支付 165 美元的考試費來爲考生註冊考試。 FINRA 的66 系列信息頁面有更多詳細信息。

系列 66 考試內容

NASAA 更新有關考試內容的信息並將其發佈到網上。截至 2019 年 3 月,試題分配如下:

  • 經濟因素和商業信息(5%):這部分包括關於財務報告(如財務比率、SEC 文件和年度報告)、定量方法(如內部收益率和淨現值)和類型的五個問題風險(如市場、利率、通貨膨脹、政治、流動性和其他風險)。
  • 投資工具特徵(20%):本節中的 20 個問題包括但不限於:固定收益證券的估值方法、衍生證券的類型和特徵、另類投資和保險產品。
  • 客戶/客戶投資建議和策略(30%):本節中的 30 個問題包括但不限於:客戶類型(包括個人、企業、信託和遺產)、客戶概況(包括財務目標、當前財務地位和風險承受能力)、資本市場理論、投資組合管理策略、稅收考慮、退休計劃、交易賬戶和績效衡量。
  • 法律、法規和指南,包括禁止不道德的商業行爲 (45%):本節包括 45 個關於州和聯邦證券法的問題以及相關的規則和法規、道德實踐和信託義務。

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