SEC 和監管機構

SEC 表格 F-3

2022年9月9日 - 什麼是 SEC 表格 F-3？ SEC F-3 表格是一種監管表格，用於註冊符合特定標準的外國私人發行人使用的證券。如果適用，此表格，也稱爲“註冊聲明”，必須根據 1933 年證券法向美國證券交易委員會(SEC) 提交。摘要外國發行人使用 SEC F-3 表格向證券交易委員會 (SEC) 註冊證券。

SEC MEF 文件

2022年9月9日 - 什麼是 SEC MEF 文件？ SEC MEF 文件涉及根據 1933 年證券法第 462(b) 條的規定註冊最多 20% 的額外證券。備案是由正在增加其發行規模的發行人完成的。要點： SEC MEF 文件提交給 SEC 以增加已註冊證券發行的發行規模。通常，這些表格允許發行人註冊最多 20% 的新證券。

美國證券交易委員會表格 D

2022年9月9日 - 什麼是 SEC 表格 D？ SEC 表格 D 是向美國證券交易委員會 (SEC)提交的文件。某些公司需要在法規 (Reg) D豁免或第 4(a)(5) 節豁免條款中出售證券。表格 D 是一份簡短的通知，爲新發行的投資者詳細介紹了公司的基本信息。此類信息可能包括髮行的規模和日期，以及公司執行官的姓名和地址。

SEC 表格 144：建議出售證券的通知概覽

2022年9月8日 - 什麼是 SEC 表格 144：建議出售證券的通知？表格 144：建議出售證券的通知是由證券交易委員會(SEC) 發佈的文件。公司的執行官、董事或關聯公司必須在任何三個月內下達出售該公司股票的訂單時，如果該公司的股票銷售量超過 5,000 股或單位或總銷售價格，則必須向 SEC 提交超過 50,000 美元。

登記

2022年9月6日 - 什麼是註冊？註冊是公司向證券交易委員會(SEC) 提交所需文件的過程，詳細說明擬公開發行的細節。註冊通常有兩部分：招股說明書和私人文件。招股說明書是給每個購買證券的投資者的文件，而私人文件是給美國證券交易委員會檢查的信息。要點註冊是公司在首次公開募股 (IPO) 之前向美國證券交易委員會提交所需文件的過程。

SEC 表格 S-3D 定義

2022年9月6日 - 什麼是 SEC 表格 S-3D？ SEC 表格 S-3D 是上市公司因股息再投資計劃 ( DRIP ) 或利息再投資計劃而代表股東購買證券時必須提交給 SEC 的EDGAR 系統的文件。公司通常會提出股息或利息再投資計劃，作爲股東使用其現有普通股獲得的利息和/或股息購買額外普通股的一種方便且經濟的方式。

SEC 表格 13F 定義

2022年9月6日 - 什麼是 SEC 表格 13F？美國證券交易委員會 (SEC) 的 13F 表格是一份季度報告，所有管理資產至少爲 1 億美元的機構投資經理都必須提交該報告。它披露了他們的股權，並可以提供有關聰明錢在市場上的行爲的見解。對沖基金必須在日曆季度最後一天後的 45 天內提交表格 13F。

如何成爲合格投資者

2022年9月4日 - 艾倫布賴恩卡拉主要居所房屋價值500,000 美元500,000 美元500,000 美元抵押50,000 美元300,000 美元600,000 美元房屋淨值線100,000 美元資產銀行賬戶500,000 美元500,000 美元500,000 美元401(k)/愛爾蘭共和軍300,000 美元300,

巴塞爾協議 II 定義

2022年9月3日 - 什麼是巴塞爾協議 II？巴塞爾協議 II 是巴塞爾銀行監管委員會於 2004 年首次發佈的一套國際銀行業法規。它擴展了第一個國際監管協議巴塞爾 I 中建立的最低資本要求規則，提供了監管框架，併爲評估銀行資本充足率設定了新的披露要求。

1940 年投資顧問法定義

2022年8月6日 - 什麼是 1940 年的《投資顧問法》？ 1940 年的《投資顧問法》是美國聯邦法律，用於規範和定義投資顧問/顧問的角色和責任。部分受到美國證券交易委員會 (SEC) 於 1935 年向國會提交的關於投資信託和投資公司的報告的推動，該法案爲監督那些就投資事項向養老基金、個人和機構提供建議的人提供了法律基礎。

條例 SHO

2022年7月6日 - 什麼是 SHO 規則？ SHO 條例是美國證券交易委員會(SEC) 於 2005 年實施的一套規則，用於管理賣空行為。 SHO 條例規定了旨在減少裸賣空和其他做法的“定位”和“平倉”要求。當投資者賣空他們不擁有且未確認其擁有能力的股票時，就會發生裸賣空。關鍵點SHO 條例是 2005 年 SEC 管理賣空的規則。

初級調節器定義

2022年7月4日 - 什麼是一級調節器？主要監管機構是負責作為金融機構主要監管實體的州或聯邦監管機構。在大多數情況下，這與發布允許金融機構運營的初始章程的機構相同。銀行和其他金融機構必須提交季度報告，向其主要監管機構表明其收入和整體狀況。重點摘要一級監管機構是銀行或其他金融機構的主要監管機構。

金融監管機構：他們是誰，他們做什麼

2022年7月4日 - 聯邦和州政府有無數的機構來監管和監督金融市場和公司。這些機構各自具有特定範圍的職責和責任，使它們能夠在努力實現類似目標時彼此獨立行事。儘管對其中一些機構的效率、有效性甚至是需求的看法各不相同，但它們各自都有特定的目標，並且很可能會存在一段時間。考慮到這一點，以下文章回顧了活躍在美國金融領域的許多監管機構。

SEC 表格 S-11

2022年6月26日 - 什麼是 SEC 表格 S-11？ SEC 表格 S-11 是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔，用於為房地產投資信託（REITs）註冊證券。REITs 的業務是獲取、持有並經常管理房地產，以用於投資收入和資本增值。

什麼是 IPO 禁售期，多長時間？

2022年6月9日 - 首次公開募股 ( IPO )鎖定期是一項合同條款，防止已經持有股票的內部人在 IPO 後的一定時間內出售股票。儘管等待時間因具體情況而異，但通常為 180 天。投資者還應注意，特殊目的收購公司 ( SPAC ) 首次公開募股的鎖定期通常較長。 SPAC IPO 的鎖定期通常持續 180 天到一年。

證券定義的退休

2022年5月4日 - 什麼是證券退市？證券退市是指股票或債券因發行人已購回或（就債券而言）到期日已到而取消。重點摘要證券退市是指已被發行公司回購的股票或債券。它還可以指已到期並已全額支付的債務（債券或貸款）。這些退休證券實際上被取消了：它們不交易，沒有市場價值，也沒有所有權或特權。

哪些機構負責監管美國金融機構？

2022年4月16日 - 有許多機構負責監管和監督美國的金融機構和金融市場，包括聯邦儲備委員會 (FRB)、聯邦存款保險公司 (FDIC) 和證券交易委員會 (SEC)。儘管這些監管實體的工作效率有時會受到質疑，但每個實體的建立都是為了提供合理的市場監管並為投資者和消費者提供保護。概要美國的金融機構受各種聯邦機構的監管。

全國期貨協會 (NFA)

2022年4月15日 - 什麼是美國國家期貨協會 (NFA)？美國全國期貨協會 (NFA) 是美國期貨和衍生品市場的獨立自律組織。 NFA 被商品期貨交易委員會 (CFTC) 指定為註冊期貨協會，其職責是維護衍生品市場的完整性，保護投資者，並確保會員履行其監管義務。關鍵要點美國全國期貨協會 (NFA) 是美國期貨和衍生品市場的獨立自律組織。

市值規則

2022年4月15日 - 什麼是市值規則？市值規則是紐約證券交易所(NYSE) 制定的規則，用於確定公司繼續在交易所上市的最低市值。市值規則規定，公司必須在連續 30 天的交易期內保持至少 1500 萬美元的市值。要點市值規則是公司在紐約證券交易所 (NYSE) 上市和保持上市的總市值的最低門檻標準。