交易所交易基金 (ETF)为投资者提供了轻松获取和以低成本投资广泛证券投资组合的机会，已成为一个价值数万亿美元的行业。因此，具有社会责任感的 ETF变得非常受欢迎也就不足为奇了。

这些ETF，包括那些持有债券的ETF，代表了两种投资趋势的融合。第一个是社会责任投资（SRI） ，它一直是千禧一代特别关注的焦点。其次，关注社会责任投资的投资者在做出投资决策时也会密切关注环境、社会和治理（ESG）因素。

投资者应注意，社会责任基金最近已成为美国证券交易委员会（SEC）批评的目标。经过长时间的审查，美国证券交易委员会警告说，它发现了许多此类基金的一长串问题，包括有关社会责任投资战略的“未经证实和可能误导性的说法”的例子。美国证券交易委员会发现，一些公司没有正式的 ESG 投资流程，尽管他们声称情况相反。

这些问题提醒投资者，在选择 ETF 之前应仔细审查基金，包括监管机构可能提出的评论或行动。

ETF 数据库中有 21 只在美国交易的 ESG 评分为 8.0 分（满分 10 分）的债券 ETF，不包括反向和杠杆ETF 以及管理资产 (AUM)低于 5000 万美元的ETF。社会责任债券投资并没有真正的通用基准，但彭博美国综合债券指数是最接近的可用指标。该指数在过去 12 个月中的表现落后于大盘，总回报率为 -3.9%，而基准标准普尔 500 指数的总回报率为 28.0%。

根据过去一年的表现，表现最好的社会责任债券 ETF 是 VanEck 投资级浮动利率 ETF ( FLTR )。

下面，我们将了解 2022 年第一季度（第一季度）排名前三的社会责任债券 ETF（按一年跟踪总回报衡量）。以上和以下所有业绩数据均截至 2021 年 12 月 16 日。

• 一年绩效：0.5%
• 费用率：0.14%
• 年度股息率：0.76%
• 三个月日均成交量：198,555
  
• 管理资产：7.606 亿美元
• 成立日期：2011年4月25日
• 发行人：范埃克

VanEck 投资级浮动利率 ETF 是一种短期公司债券基金，投资于期限为 1 至 5 年的固定收益证券。该基金跟踪 MVIS 美国投资级浮动利率指数的表现，该指数使投资者能够接触利率风险最小的浮动利率票据（FRN） 。

与大多数在票据有效期内支付固定利率的债券 ETF 不同，FLTR 根据特定的参考利率调整其息票支付。

该基金持有的前三名股票是汇丰控股有限公司 ( HSBC ) 于 2024 年 5 月 18 日到期的 FRN； Verizon Communications Inc. ( VZ ) FRN 将于 2025 年 5 月 15 日到期；和摩根士丹利 ( MS ) FRN 将于 2024 年 5 月 8 日到期。

• 一年表现：0.3%
• 费用率：0.15%
• 年度股息率：0.48%
• 三个月日均交易量：494,285
  
• 管理资产：24亿美元
• 成立日期：2011年11月30日
• 发行人：道富银行

SPDR 彭博投资级浮动利率 ETF 为投资者提供了支付可变票面利率的债务工具。 FLRN 的目标是彭博 5 年以下美元浮动利率票据指数的价格和表现。因此，基金持有的到期日必须为一个月至五年。

FLRN 持有的资产可能包括美国注册债券以及非美国公司、政府和实体的债券。该基金持有的前三名是摩根士丹利的 FRN，到期日为 2023 年 1 月 20 日；美洲开发银行，2022 年 1 月 15 日到期；和国际复兴开发银行，到期日为 2023 年 1 月 13 日。

• 一年表现：0.2%
• 费用率：0.15%
• 年度股息率：0.49%
• 三个月日均交易量：890,417
  
• 管理资产：72亿美元
• 成立日期：2011年6月14日
• 发行人：贝莱德金融管理公司

FLOT 提供美国浮动债券利率的敞口，并可调整利息支付以反映现行利率。该基金投资于期限为一年至五年的浮动利率债券。

虽然零利率风险对投资者具有吸引力，但与投资固定利率债务的 ETF 相比，预期收益率通常较低。

FLOT 持有的前三名股票是高盛集团 ( GS ) 的 FRN，到期日为 2023 年 2 月 23 日；国际复兴开发银行，到期日：2023 年 1 月 13 日；和摩根士丹利，到期日为 2023 年 10 月 24 日。

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