投资
监管最佳利益 (BI) 定义
- 什么是最佳利益监管 (BI)？最佳利益监管 (BI) 是美国证券交易委员会 (SEC) 的一项规则，要求经纪自营商仅向客户推荐符合客户最大利益的金融产品，并明确识别任何潜在的利益冲突和财务激励措施经纪自营商可能会出售这些产品。它与美国劳工部 (DOL) 的信托规则有关。
大宗经纪
- 什么是大宗经纪？大宗经纪业务是投资银行和其他金融机构为需要能够借入证券或现金以进行净额结算以获得绝对回报的对冲基金和其他大型投资客户提供的一组捆绑服务。主要经纪业务提供的服务包括证券借贷、杠杆交易执行和现金管理等。
共同基金咨询计划定义
- 什么是共同基金咨询计划？共同基金咨询计划，也称为共同基金包装，是一种共同基金的投资组合，被选择以匹配预先设定的资产配置。预设资产配置模式以投资者的目标为基础，在单一投资账户中提供，并提供专业投资顾问的服务。通常，不会向投资者收取单独的交易费用，而是根据账户内所持资产的平均价值定期（即每月/每季度/每年）收取资产管理费。
经纪自营商与 RIA：有什么区别？
- 经纪自营商与 RIA：概述你是一个想要避开电汇的投资者。您正在市场上寻找不为富国银行或摩根士丹利等大公司工作的独立财务规划师或财务顾问。这涵盖了很多领域，但最终所有管理资产（年金或人寿保险除外）的规划师和顾问都属于以下两类之一：他们可以是注册投资顾问(RIA)，也可以是为独立机构工作的注册代表经纪自营商。
投资伦理
- 字典列出了“道德”一词的几种不同定义。主要定义是道德原则体系，次要定义是道德是特定群体或文化使用的行为规则。伦理学的最终定义是哲学的一个分支，涉及与人类行为有关的价值观，涉及某些行为的对错及其各自的动机和后果。将道德正确应用于投资是一个高度主观的话题，可能会给投资者和监管机构带来一些难题。
为什么社会责任在营销中很重要？
- 社会责任的概念认为，企业应该是好公民，无论是在地方、国家还是全球范围内，都应在其赚钱业务与造福社会的活动之间取得平衡。营销中的社会责任包括集中精力吸引那些希望对他们的购买产生积极影响的消费者。许多公司在其营销策略中采用了对社会负责的元素，作为通过有益的服务和产品帮助社区的一种手段。
罪恶投资：适合你吗？
- 如果您是社会责任投资的坚定支持者，您可能会发现这篇文章难以理解。投资“清洁”公司有一定的优势。但是，如果社会有一个方面经受住了时间的考验：罪。不管你信不信，有些投资者已经找到了投资色情股票的方法。重点摘要包括色情股票、赌博股票和烟草股票在内的罪恶股票为投资者提供了一些艰难但可能有利可图的选择。
社会责任投资VS。罪恶股
- 做坏事比做好事好吗？这是一个自古以来就一直困扰着人类的问题，投资界也未能幸免于争议。一个角落是社会责任投资（SRI）的粉丝，另一个角落是罪恶股的粉丝。摘要在过去十年中，社会责任投资 (SRI) 已成为一种重要的投资趋势，人们只选择那些支持其社区、环境和良好公司治理的股票。
罪恶股
- 什么是罪恶股？罪恶股票是参与或与被认为不道德或不道德的活动相关的上市公司。罪恶股票通常位于直接处理道德上可疑行为的行业。他们被认为是利用人类的弱点和弱点赚钱。摘要罪恶股票是参与或与被认为不道德或不道德的活动相关的上市公司。罪恶股票行业通常包括酒精、烟草、赌博、性相关行业和武器制造商。
内疚的投资定义
- 什么是内疚型投资？内疚的投资是任何可能违反道德标准并且投资者应该感到悔恨的投资的通俗术语。这并不一定意味着该投资违反任何法律，也不表示出售这些投资的人会感到内疚。相反，内疚的投资通常涉及利用另一个人来获取投资者的经济利益。重点内疚的投资是任何可能违反道德标准并且投资者应该感到悔恨的投资的通俗术语。
公平贸易投资定义
- 什么是公平贸易投资？公平贸易投资是指投资于促进与发展中国家生产者进行公平贸易的公司或项目。基本的公平贸易理念要求原材料和材料供应商的生活工资，以及尊重强有力的环境实践和关注发达经济体与发展中国家之间的贸易关系。概要公平贸易运动旨在促进可持续发展、小规模生产、公平的工资和价格以及环境友好的商业活动。
共同基金公司如何赚钱
- 大多数投资者都听说过共同基金，但很少有人了解这些基金的真正运作方式。这并不奇怪。毕竟大多数人都不是金融专家，生活中还有很多比基金公司架构更紧迫的事情。但是，如果一些投资者了解共同基金公司通过向它们收取费用来赚钱，并且收取费用的规模和类型因基金而异，他们可能会做出更好的决定。
包装帐户定义
- 什么是包装帐户？打包账户是由经纪公司专业管理的投资组合，按季度或每年收取固定费用。该费用基于管理的总资产(AUM)。它是全面的，涵盖了账户的所有行政、佣金和管理费用。打包费用约为 AUM 的 1% 至 3%。对于许多投资者来说，随着时间的推移，一个包裹账户被证明比收取交易活动佣金的经纪账户更便宜。
经纪职能：承销和代理角色
- 当大多数人想到经纪公司时，我们会想到一家金融服务公司，它为散户投资者提供进入市场的机会，并代表他们买卖证券。经纪商提供额外的交易相关功能，包括研究工具、新闻、分析和报价。然而，大多数经纪公司还有许多不涉及零售交易的其他业务角色。该公司的承销和主要贸易部门确实可能构成其持续业务的最大部分。
道德墙如何在华尔街运作
- 中国墙是一个道德概念，将同一组织内的群体、部门或个人分开——一个虚拟的屏障，禁止可能导致利益冲突的信息交流或交流。虽然隔离墙概念存在于各种行业和专业——包括新闻、法律、保险、计算机科学、逆向工程和计算机安全——但它最常与金融服务部门相关联。攻击性和种族主义术语通常用于投资银行、零售银行和经纪公司。
白领犯罪
- 什么是白领犯罪？白领犯罪是为了经济利益而实施的非暴力犯罪。根据调查这些罪行的关键机构 FBI 的说法，“这些罪行的特点是欺骗、隐瞒或违反信任。”这些犯罪的动机是“获得或避免损失金钱、财产或服务，或获得个人或商业优势。”白领犯罪的例子包括证券欺诈、挪用公款、公司欺诈和洗钱。
规则 10b5-1 定义
- 什么是规则 10b5-1？证券交易委员会 (SEC) 于 2000 年制定的规则 10b5-1 允许上市公司的内部人员制定交易计划以出售他们拥有的股票。这是对根据 1934 年证券交易法制定的规则 10b-5 （有时写作规则 10b5）的澄清，该规则是调查证券欺诈的主要工具。
订单审计追踪系统 (OATS)
- 什么是订单审计追踪系统 (OATS)？订单审计追踪系统 (OATS) 是由金融业监管局(FINRA) 建立的自动化计算机系统。它用于记录在国家市场系统(NMS) 上交易的所有股票（包括场外交易 (OTC) 股票）的订单、报价和其他相关交易数据的相关信息。
机器人过程自动化 (RPA) 定义
- 什么是机器人过程自动化 (RPA)？当基本任务通过跨各种应用程序运行的软件或硬件系统实现自动化时，就会出现机器人流程自动化 (RPA)，就像人类工作者一样。这可以通过加快处理速度并大大减少人为错误来大大降低劳动力成本并提高效率。
开盘价定义
- 什么是开盘价？开盘价是证券在交易日开市时首次交易的价格；例如，纽约证券交易所(NYSE) 正好在东部时间上午 9:30 开市。任何上市股票的首笔交易价格为其每日开盘价。开盘价是当天交易活动的重要标志，特别是对于那些对衡量短期结果感兴趣的人，例如当日交易者。摘要开盘价是当日交易所开盘时证券首次交易的价格。